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       5月28日，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)和中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第十次全國(guó)代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要推進(jìn)科技體制改革，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。要健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制，充分發(fā)揮國(guó)家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用。

　　縱觀全世界，從美國(guó)的“國(guó)家合作研究法案”到歐盟的“地平線2020”計(jì)劃，國(guó)家層面的研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目已經(jīng)常態(tài)化。研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目主要是為了調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新積極性，克服技術(shù)溢出、研發(fā)不確定性和研發(fā)資金約束等引發(fā)的市場(chǎng)失靈。我國(guó)政府也不例外，從中央到地方，各類研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目層出不窮，但如何通過研發(fā)補(bǔ)助刺激企業(yè)創(chuàng)新，突出國(guó)家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，仍值得思考。

　　企業(yè)對(duì)研發(fā)補(bǔ)助的獲得感不強(qiáng)

　　雖然各級(jí)政府以不同形式向企業(yè)發(fā)放研發(fā)補(bǔ)助，但不少企業(yè)家表示，企業(yè)對(duì)研發(fā)補(bǔ)助的獲得感不強(qiáng)，制定研發(fā)計(jì)劃和研發(fā)補(bǔ)助關(guān)系不大。一是企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)補(bǔ)助金額相差巨大。根據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年我國(guó)滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司中，1319家企業(yè)研發(fā)投入總額為4650.78億元，企業(yè)研發(fā)投入中位數(shù)值為1.08億元，其中749家企業(yè)累計(jì)獲得研發(fā)補(bǔ)助143.22億元，企業(yè)獲得研發(fā)補(bǔ)助中位數(shù)值為401.57萬(wàn)元。因此，企業(yè)認(rèn)為研發(fā)補(bǔ)助并不能對(duì)研發(fā)投入進(jìn)行有效補(bǔ)充。二是研發(fā)補(bǔ)助往往是項(xiàng)目結(jié)束后獲取，是錦上添花而非雪中送炭，沒有很好地緩解研發(fā)初期的資金短缺問題。

　　當(dāng)前，研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目正處于兩難境地。一方面是企業(yè)對(duì)研發(fā)補(bǔ)助的獲得感不強(qiáng)，期望政府進(jìn)一步加大投入力度，從而對(duì)企業(yè)研發(fā)投資進(jìn)行有效補(bǔ)充；另一方面，面對(duì)經(jīng)濟(jì)下行和地方債務(wù)攀升的壓力，各級(jí)政府財(cái)政約束力度不斷加大，相關(guān)補(bǔ)助項(xiàng)目的開支可能面臨縮減。因此既要精打細(xì)算，也要提質(zhì)增效，那么研發(fā)補(bǔ)助的目標(biāo)和效力需要被重新評(píng)估。

　　重新評(píng)估各類研發(fā)補(bǔ)助的目標(biāo)和效力

　　企業(yè)認(rèn)為政府的研發(fā)補(bǔ)助應(yīng)該是研發(fā)投入的有效補(bǔ)充，實(shí)際上誤解了政府研發(fā)補(bǔ)助的初衷。各級(jí)政府在制定各類研發(fā)補(bǔ)助政策時(shí)，設(shè)立的政策目標(biāo)不夠明確，導(dǎo)致各種研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目向企業(yè)傳遞一個(gè)單一信號(hào)——“獎(jiǎng)勵(lì)”。各級(jí)政府制定研發(fā)補(bǔ)助政策的初衷是刺激企業(yè)創(chuàng)新，但這些政策究竟會(huì)產(chǎn)生何種作用、如何產(chǎn)生作用，并沒有引發(fā)太多關(guān)注。

　　當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，各級(jí)政府急需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，并深入探討研發(fā)補(bǔ)助的政策目標(biāo)。研發(fā)補(bǔ)助的目標(biāo)具有多樣性，但目前有3個(gè)方面值得重視。一是通過研發(fā)補(bǔ)助對(duì)區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈和穩(wěn)鏈，提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)代化水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；二是通過研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)化企業(yè)在國(guó)際領(lǐng)域的合作，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)在國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的控制力和話語(yǔ)權(quán)；三是通過研發(fā)補(bǔ)助建立從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的多層次研發(fā)體系。目前，研發(fā)補(bǔ)助仍然傾向于短平快且回收周期短的項(xiàng)目，不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)實(shí)力的整體提升。

　　政府大力支持創(chuàng)新，那么研發(fā)補(bǔ)助是不是越多越好？答案是否定的。我們常說的“過猶不及”，在研發(fā)補(bǔ)助領(lǐng)域同樣適用。國(guó)內(nèi)外大量研究證據(jù)表明，研發(fā)補(bǔ)助無(wú)論是對(duì)企業(yè)研發(fā)投入還是研發(fā)產(chǎn)出，均呈現(xiàn)“倒U形”的影響。也就是說，研發(fā)補(bǔ)助并非越多越好，而是存在一個(gè)有效門檻值，在門檻值范圍內(nèi)，研發(fā)補(bǔ)助越多，對(duì)企業(yè)的刺激效果越好，但當(dāng)研發(fā)補(bǔ)助超過門檻值時(shí)，其產(chǎn)生的效力就會(huì)走“下坡路”。若各級(jí)政府在研發(fā)補(bǔ)助領(lǐng)域采取“大水漫灌”的方式，很可能起到反作用。

　　研發(fā)補(bǔ)助是企業(yè)吸引投資的“金字招牌”

　　實(shí)際上，政府研發(fā)補(bǔ)助本就不應(yīng)該在企業(yè)研發(fā)投入中“唱主角”，而應(yīng)做好“搭臺(tái)”工作。為有效發(fā)揮研發(fā)補(bǔ)助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，各級(jí)政府應(yīng)向社會(huì)傳遞兩種“認(rèn)證信號(hào)”，即幫助企業(yè)堅(jiān)定研發(fā)路線和吸引研發(fā)所需的外部投資，發(fā)揮“認(rèn)證效應(yīng)”。

　　研發(fā)補(bǔ)助是企業(yè)研發(fā)路線的“認(rèn)證信號(hào)”。企業(yè)以技術(shù)、產(chǎn)品等項(xiàng)目申請(qǐng)研發(fā)補(bǔ)助時(shí)，各級(jí)政府往往會(huì)組織業(yè)內(nèi)專家學(xué)者對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)審，由于政府并不參與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，因此可以同時(shí)掌握同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的多個(gè)項(xiàng)目信息，具有絕對(duì)的信息優(yōu)勢(shì)。在這種橫向評(píng)比中勝出的項(xiàng)目，往往優(yōu)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因此，各級(jí)政府應(yīng)該向企業(yè)傳達(dá)這一信號(hào)，促使企業(yè)堅(jiān)定自身研發(fā)路線，增強(qiáng)企業(yè)獲得補(bǔ)助后的研發(fā)信心。

　　研發(fā)補(bǔ)助是吸引外部投資的“認(rèn)證信號(hào)”。外部投資者與企業(yè)之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，外部投資者既不會(huì)投入資源也沒有渠道去有效評(píng)估市場(chǎng)上所有企業(yè)的研發(fā)水平和技術(shù)前景。但如果企業(yè)在研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目中勝出，相當(dāng)于政府幫助外部投資者進(jìn)行了高質(zhì)量企業(yè)的篩選。此時(shí)，企業(yè)是否獲得研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目的重要性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于補(bǔ)助的金額。政府和企業(yè)都應(yīng)該重視并宣傳這種信號(hào)，以此幫助企業(yè)在資本市場(chǎng)中吸收研發(fā)所需的外部投資，從而有效發(fā)揮研發(fā)補(bǔ)助的杠桿作用。為此，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)重新設(shè)計(jì)研發(fā)補(bǔ)助項(xiàng)目，在企業(yè)遞交項(xiàng)目方案之前就應(yīng)該向外部投資者傳達(dá)這一“認(rèn)證信號(hào)”，宣傳項(xiàng)目篩選的廣泛性、傾向性和嚴(yán)格度，同時(shí)規(guī)范評(píng)審流程，確保篩選結(jié)果的有效性和指導(dǎo)價(jià)值。