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提升企業(yè)創(chuàng)新能力 推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)
來(lái)源： 科技中國(guó)
作者：劉雅琦 張麗
日期：
2024-08-31
黨的二十大報(bào)告提出到2035年“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列”的戰(zhàn)略目標(biāo)。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展、國(guó)際科技合作面臨更大挑戰(zhàn)的背景下，高水平科技自立自強(qiáng)不僅是保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略支撐，也是高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)勁引擎。企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，在組織參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、激活創(chuàng)新體系整體效能方面有著不可替代的作用。加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，亟須以企業(yè)創(chuàng)新能力提升為必要前提。
一、企業(yè)創(chuàng)新能力提升對(duì)于加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的意義
高水平科技自立自強(qiáng)要求科技能夠?qū)崿F(xiàn)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性技術(shù)突破，解決共性技術(shù)問(wèn)題，避免關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面；要求科技能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以創(chuàng)新鏈推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈高質(zhì)量發(fā)展，以產(chǎn)業(yè)鏈促進(jìn)創(chuàng)新鏈迭代升級(jí)；要求以完善創(chuàng)新體系作為重要支撐，從點(diǎn)的突破轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)整體推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)整體效能的提升。企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的組織者和參與者、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)者、國(guó)家創(chuàng)新體系的核心主體，其創(chuàng)新能力是指企業(yè)在面對(duì)外部環(huán)境不確定性和競(jìng)爭(zhēng)壓力時(shí)，快速獲取外部新知識(shí)、開發(fā)知識(shí)新組合、識(shí)別知識(shí)新應(yīng)用，進(jìn)而產(chǎn)生新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的綜合能力，創(chuàng)新能力的持續(xù)提升意味著技術(shù)突破能力、技術(shù)應(yīng)用能力和技術(shù)集成能力等能力的系統(tǒng)躍升，對(duì)于高水平科技自立自強(qiáng)具有重要意義。
企業(yè)創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要前提。關(guān)鍵核心技術(shù)具有高投入、長(zhǎng)周期、復(fù)雜性、戰(zhàn)略性等特點(diǎn)，往往需要承擔(dān)巨大的試錯(cuò)成本，與此同時(shí)，技術(shù)突破開辟的新發(fā)展空間能夠?yàn)槠髽I(yè)提供巨大的盈利能力。隨著企業(yè)創(chuàng)新主體地位的夯實(shí)，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向研判、路線選擇、要素融通、成果應(yīng)用、產(chǎn)品集成中的主導(dǎo)作用愈發(fā)凸顯，成為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的主要組織者和參與者。企業(yè)的創(chuàng)新能力直接決定了關(guān)鍵核心技術(shù)突破的能力，成為高水平科技自立自強(qiáng)的重要表征。
企業(yè)創(chuàng)新能力是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的根本保障。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)的基本構(gòu)成單元，是科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的核心載體。企業(yè)創(chuàng)新具有外部性，能夠推動(dòng)提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平。企業(yè)創(chuàng)新能夠開拓新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和市場(chǎng)空間，培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)，帶來(lái)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；抑或是催生高附加值的產(chǎn)品和服務(wù)，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈向高端攀升。企業(yè)創(chuàng)新能力不僅是自身持續(xù)發(fā)展的核心引擎，也是產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級(jí)的根本動(dòng)力。
企業(yè)創(chuàng)新能力是提升創(chuàng)新體系效能的關(guān)鍵要素。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體系中充當(dāng)聯(lián)結(jié)者、協(xié)調(diào)者和集成者作用。企業(yè)活躍于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)主戰(zhàn)場(chǎng)，在感知市場(chǎng)機(jī)會(huì)、創(chuàng)造市場(chǎng)需求等方面具有天然優(yōu)勢(shì)。立足國(guó)家戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，企業(yè)凝練基礎(chǔ)性技術(shù)攻關(guān)問(wèn)題，面向科技革命和產(chǎn)業(yè)變革重大方向部署前瞻性科學(xué)研究選題，以需求為導(dǎo)向與其他創(chuàng)新主體構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，聚集創(chuàng)新要素，開展集成攻關(guān)，形成技術(shù)相互支撐、學(xué)科交叉融合的科技創(chuàng)新共同體、生態(tài)體、命運(yùn)體。企業(yè)創(chuàng)新能力的提升意味著提升技術(shù)需求闡述、技術(shù)協(xié)同攻關(guān)、技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用等各環(huán)節(jié)效率，形成相關(guān)主體之間的高效合作、協(xié)同演化的創(chuàng)新格局，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能持續(xù)提升。
二、我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析
關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力的分析，已有研究主要從創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新過(guò)程兩類視角出發(fā)界定企業(yè)創(chuàng)新能力的維度?；谄髽I(yè)創(chuàng)新內(nèi)容的復(fù)雜性日益增加，本文采用過(guò)程視角，從創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新活動(dòng)組織、創(chuàng)新主體產(chǎn)出三方面剖析我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀。
（一）創(chuàng)新要素投入情況
一是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)。近年來(lái)，我國(guó)通過(guò)不斷優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、完善創(chuàng)新激勵(lì)政策、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力等，推動(dòng)企業(yè)不斷提升創(chuàng)新投入水平。企業(yè)日益將科技創(chuàng)新作為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，研發(fā)投入持續(xù)攀升。企業(yè)研發(fā)（R＆D）經(jīng)費(fèi)從2000年的540.6億元增至2022年的23 878.6億元，2018至2022年間在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中占比維持在76.6%～77.6%。
二是企業(yè)研發(fā)人才擁有量持續(xù)提升。從研發(fā)人才擁有量看，我國(guó)人才總量實(shí)現(xiàn)了持續(xù)較快提升，從2018年的438.14萬(wàn)人年增長(zhǎng)為2022年的635.36萬(wàn)人年。其中，企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量由2018年的342.48萬(wàn)人年上升到2022年的499.78萬(wàn)人年。2018—2022年間，企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量占全國(guó)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量比例相對(duì)較為穩(wěn)定，維持在76%～79%。
三是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入水平不高。從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，2018—2022年間我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中基礎(chǔ)研究支出從33.49億元快速增長(zhǎng)為174.92億元，占比從0.21%增長(zhǎng)至0.73%。2022年我國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入在基礎(chǔ)研究總投入中占比為8.64%（數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》）。雖然隨著科技創(chuàng)新進(jìn)入“無(wú)人區(qū)”，領(lǐng)軍企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的意愿不斷增強(qiáng)，但對(duì)比美國(guó)、日本等科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的領(lǐng)軍企業(yè)而言仍有不小差距，在一定程度上映射出我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新起步較晚、創(chuàng)新基礎(chǔ)更為薄弱的問(wèn)題。
（二）創(chuàng)新活動(dòng)組織情況
隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化特征日益明顯，關(guān)鍵核心技術(shù)突破往往需要多個(gè)創(chuàng)新主體深度協(xié)同、融通發(fā)展。根據(jù)2023年自然指數(shù)，全球頂尖高?；蚩蒲性核鶖?shù)量中美持平，中國(guó)高水平大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的科研水平和能力持續(xù)提升，為多主體間開展創(chuàng)新合作、推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了充分的前提條件。近年來(lái)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出穩(wěn)步增長(zhǎng)，企業(yè)對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出從2018年的338.48億元增長(zhǎng)至2022年的361.41億元，企業(yè)對(duì)高校支出增長(zhǎng)近三成（數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》）。
盡管目前政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新格局基本形成，但企業(yè)與高校、科研院所之間目標(biāo)和價(jià)值取向存在差異，科技人才評(píng)價(jià)體系與科研成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化不相適應(yīng)，導(dǎo)致科研人員對(duì)企業(yè)需求了解不足，不同主體之間較難形成合力。科技領(lǐng)軍企業(yè)雖然在科技創(chuàng)新方面顯示出了一定的引領(lǐng)示范作用，但其平臺(tái)鏈接作用未能有效發(fā)揮。2022年規(guī)上企業(yè)開展創(chuàng)新合作的比例不足三成，其中，創(chuàng)新合作主要以企業(yè)與上下游企業(yè)、集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)之間合作為主（數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》）。并且，不同類型創(chuàng)新主體之間的合作不夠深入，尚未形成系統(tǒng)化整體協(xié)作態(tài)勢(shì)。據(jù)《2022年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》，高校與企業(yè)創(chuàng)新合作的方式以“為企業(yè)提供技術(shù)咨詢或技術(shù)服務(wù)”為主，從事過(guò)此類創(chuàng)新服務(wù)的高校占比高達(dá)95.8%，采用創(chuàng)新聯(lián)合體等長(zhǎng)期合作方式的比例不足四成，而以技術(shù)作價(jià)入股開展合作的高校比例為14.2%。
（三）創(chuàng)新主體產(chǎn)出水平
一是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化。截至2023年底，國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）約有42.7萬(wàn)家企業(yè)擁有有效發(fā)明專利，同比增長(zhǎng)7.2萬(wàn)家；有效發(fā)明專利總量達(dá)到290.9萬(wàn)件，占比首次超過(guò)七成（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2024）。根據(jù)《全球創(chuàng)新指數(shù)2023》，中國(guó)高科技出口占貿(mào)易總額比重達(dá)到28.0%，位居世界第五，高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模優(yōu)勢(shì)明顯。
二是領(lǐng)軍企業(yè)科技創(chuàng)新全球競(jìng)爭(zhēng)力有待強(qiáng)化。2023年，中國(guó)共有142家公司進(jìn)入《財(cái)富》世界500強(qiáng)榜單，占比為28.4%，連續(xù)五年位居世界第一位。然而，從行業(yè)分布來(lái)看，中國(guó)企業(yè)從事能源、基建、銀行等行業(yè)的占比較高，而美國(guó)企業(yè)在生物醫(yī)藥、TMT、高端制造等領(lǐng)域具有明顯優(yōu)勢(shì)，中國(guó)高新技術(shù)發(fā)展水平與美國(guó)仍存在差距。根據(jù)科睿唯安發(fā)布的2023年度《全球百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》報(bào)告，中國(guó)企業(yè)僅有4家上榜，較2022年（5家）有所下降。截至2024年1月，CB Insights全球獨(dú)角獸公司榜單中，中國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)有171家，占比13.9%，與美國(guó)（53.2%）的差距進(jìn)一步擴(kuò)大；從獨(dú)角獸企業(yè)入榜時(shí)間來(lái)看，中國(guó)每年新入榜企業(yè)數(shù)量自2021年達(dá)到40家的峰值后，下降趨勢(shì)較為明顯，2022年和2023年均只有8家企業(yè)新入榜。
三是中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量有待提升。中小企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境較為敏感，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)較為脆弱，面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新伴隨的不確定性，更傾向于通過(guò)“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”的方式降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在創(chuàng)新投入方面往往更為謹(jǐn)慎。中小企業(yè)在人才、資金、產(chǎn)業(yè)資源等方面的不足進(jìn)一步限制了創(chuàng)新能力的提升。即便是作為中小企業(yè)創(chuàng)新排頭兵的專精特新“小巨人”企業(yè)，仍存在專利授權(quán)率低、技術(shù)全球化程度不高的問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年專精特新“小巨人”企業(yè)的發(fā)明專利平均授權(quán)率為36.03%，是上市公司的1/3；截至2023年7月，專精特新“小巨人”企業(yè)平均PCT專利僅為1.65件，近八成企業(yè)沒(méi)有PCT專利，僅不足0.2%的企業(yè)有100件以上的PCT專利申請(qǐng)（數(shù)據(jù)來(lái)源：智慧芽《2022專精特新“小巨人”企業(yè)科創(chuàng)能力報(bào)告》《2023專精特新“小巨人”企業(yè)科創(chuàng)能力報(bào)告》）。
三、提升企業(yè)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議
面向高水平科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新仍存在創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)滯后、主體協(xié)同不夠深入、創(chuàng)新引領(lǐng)作用不強(qiáng)等問(wèn)題，未來(lái)應(yīng)以提升創(chuàng)新主體技術(shù)攻關(guān)能力為基礎(chǔ)，推動(dòng)構(gòu)建協(xié)同高效的創(chuàng)新體系，并將持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境作為支撐，持續(xù)加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)。
一是強(qiáng)化企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)能力。按照高水平科技自立自強(qiáng)發(fā)展要求，引導(dǎo)科技型領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，立足國(guó)家戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展，打造創(chuàng)新要素集聚樞紐，提升創(chuàng)新要素的整合能力和原創(chuàng)技術(shù)的策源能力。支持領(lǐng)軍企業(yè)加速布局新興產(chǎn)業(yè)，謀劃布局未來(lái)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，持續(xù)強(qiáng)化科技創(chuàng)新力、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。積極發(fā)揮中小企業(yè)市場(chǎng)適應(yīng)能力強(qiáng)、創(chuàng)新路徑依賴程度低、經(jīng)營(yíng)方式和運(yùn)行機(jī)制靈活的優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)中小企業(yè)不斷強(qiáng)化創(chuàng)新能力和市場(chǎng)影響力，走高水平技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)高質(zhì)量創(chuàng)業(yè)的發(fā)展道路。為中小企業(yè)創(chuàng)新提供資金、人才、市場(chǎng)等必要條件，打破創(chuàng)新要素壁壘，推動(dòng)共性技術(shù)開放共享平臺(tái)和技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。完善科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、專精特新“小巨人”等科技型企業(yè)的梯度培育機(jī)制，促進(jìn)高成長(zhǎng)企業(yè)健康發(fā)展。
二是營(yíng)造要素融通成果共享創(chuàng)新體系。釋放高校和科研院所創(chuàng)新活力，大力支持高校、科研院所整合科研資源，搭建公共研發(fā)服務(wù)平臺(tái)，面向企業(yè)提供專業(yè)化的研發(fā)服務(wù)；推動(dòng)高校、科研院所科研儀器等科研資源開放共享，賦能企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。充分發(fā)揮中央企業(yè)引領(lǐng)帶動(dòng)作用，從國(guó)家戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求中凝練技術(shù)難題與科學(xué)問(wèn)題，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用各類主體建立深度合作關(guān)系。支持國(guó)內(nèi)具有技術(shù)引領(lǐng)能力、產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)能力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭設(shè)立高水平創(chuàng)新聯(lián)合體，與相關(guān)領(lǐng)域的高校、科研院所、其他企業(yè)建立緊密的合作關(guān)系和高效的創(chuàng)新機(jī)制，合作各方基于關(guān)鍵核心技術(shù)制定清晰的創(chuàng)新戰(zhàn)略及路線，領(lǐng)軍企業(yè)為創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施提供資源。持續(xù)探索和完善科技創(chuàng)新合作中的利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，遴選部分創(chuàng)新聯(lián)合體作為試點(diǎn)，探索在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)、收益分配激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享等各方面的體制機(jī)制。開展重點(diǎn)應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)開放應(yīng)用場(chǎng)景，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)發(fā)展，并對(duì)成效顯著的應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行擇優(yōu)支持。
三是構(gòu)建鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境。進(jìn)一步發(fā)揮科技創(chuàng)新政策的環(huán)境營(yíng)造功能，為創(chuàng)新活動(dòng)提供配套措施和基礎(chǔ)保障，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策體系的長(zhǎng)效適用。持續(xù)推動(dòng)科技評(píng)價(jià)改革，在高校和科研院所的評(píng)價(jià)中綜合考慮產(chǎn)學(xué)研合作能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化情況、資源開放共享情況等。健全國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保值增值雙重關(guān)系，在考核指標(biāo)中納入中小企業(yè)創(chuàng)新合作情況、中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)情況等，把前瞻、共性技術(shù)研究納入研發(fā)經(jīng)費(fèi)加計(jì)扣除并視作利潤(rùn)考核。打破創(chuàng)新要素壁壘，加大科技項(xiàng)目、人才計(jì)劃等對(duì)民營(yíng)企業(yè)的開放力度，增加民營(yíng)企業(yè)在國(guó)家重大科技項(xiàng)目中的參與比例。探索科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，持續(xù)完善科技評(píng)價(jià)體系，樹立正確的科技創(chuàng)新導(dǎo)向。建立國(guó)有資本投資容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)面向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈上的初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，發(fā)揮政府引導(dǎo)基金和國(guó)資國(guó)企的規(guī)模和信用優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投資充分調(diào)動(dòng)各類社會(huì)資本力量，有效銜接科技—產(chǎn)業(yè)—金融，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈整體創(chuàng)新發(fā)展。
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