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中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的困難及相關建議
來源： 現(xiàn)代國企研究
作者：南皮縣產(chǎn)學研科技成果轉(zhuǎn)化服務中心
日期：
2024-10-15
習近平總書記指出，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，表現(xiàn)形式為催生新產(chǎn)業(yè)、推動產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級。要及時將科技創(chuàng)新成果應用到具體產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上。黨的十八大以來，國家先后出臺《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《關于加快推動國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設發(fā)展》等多部法律法規(guī)及政策文件，已逐漸形成較為完整的政策體系，涵蓋成果獎勵與評定、成果評價、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務等多個方面，為促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了有利的政策環(huán)境。中央企業(yè)作為重要的科技創(chuàng)新主體，應充分發(fā)揮產(chǎn)學研協(xié)同優(yōu)勢，加快在科技成果產(chǎn)出、科技成果產(chǎn)業(yè)化應用等方面取得突破，促進產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈深度融合，為培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供關鍵支撐。
一、中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化取得的成效
黨的十八大以來，中央企業(yè)持續(xù)強化科技成果轉(zhuǎn)化激勵保障，推動中央企業(yè)增強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理能力，推動自主創(chuàng)新產(chǎn)品國產(chǎn)化替代、規(guī)?；瘧茫Υ蛲óa(chǎn)業(yè)應用“最后一公里”，2022年，中央企業(yè)在能源、交通、裝備制造等新興產(chǎn)業(yè)，實施成果轉(zhuǎn)化項目2858項，實現(xiàn)合同交易額超1260億元，在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了顯著成效。
（一）中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化政策更加完善。不斷健全科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，實施科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)改革，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。國家層面在完善科技成果評價、促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設和知識產(chǎn)權(quán)強國建設等方面作出了總體設計。部委層面著力推進國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、國家知識產(chǎn)權(quán)保護示范區(qū)和國家技術(shù)創(chuàng)新中心的建設和發(fā)展，對科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金獎勵、引導基金、所有權(quán)或長期使用權(quán)，以及科技企業(yè)孵化器管理等進行了規(guī)范指導。國資委重點部署了中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的目標任務，持續(xù)鞏固和增強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理能力。正在開展賦予國有企業(yè)科技人員職務科技成果部分所有權(quán)、長期使用權(quán)試點工作。
（二）中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率明顯提升。構(gòu)建了適應高質(zhì)量發(fā)展需要的中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作體系，持續(xù)推動中央企業(yè)加強專利創(chuàng)造、運用、保護、管理，取得積極進展。專利數(shù)量快速增長，截至2022年底，中央企業(yè)擁有有效專利數(shù)量121.6萬項，其中發(fā)明專利50.5萬項，較十八大前分別提高了6.3倍和9倍。專利質(zhì)量持續(xù)提高，截至2022年底，有效發(fā)明專利、主要發(fā)達國家有效專利數(shù)量占擁有專利總量分別達到41.5%和2.5%，較十八大前分別提高了12.2和0.6個百分點。轉(zhuǎn)化能力有效提升。2022年，中央企業(yè)專利對外許可、轉(zhuǎn)讓和作價入股合同超過3500項，專利運營收入超過100億元，發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率達到50%以上。
（三）中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺不斷健全。國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)、中國電科等央企紛紛成立科技成果轉(zhuǎn)化中心、知識產(chǎn)權(quán)運營中心或者搭建科技成果轉(zhuǎn)化運營平臺，促進科技成果轉(zhuǎn)化工作。引導有條件的企業(yè)牽頭建設國家工程技術(shù)研究中心、國家技術(shù)創(chuàng)新中心、科技成果轉(zhuǎn)化中試熟化基地，推進科技成果中試熟化和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。發(fā)揮中央財政的引導作用，建立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金、國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金，并設立一批創(chuàng)業(yè)投資子基金，引導國有企業(yè)加入，聯(lián)合地方政府、金融機構(gòu)、社會資本成立一批專業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資基金，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)早中期、初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。
（四）中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化載體更加堅實。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，目前中央企業(yè)正在加速培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，業(yè)務布局、創(chuàng)新實力和發(fā)展質(zhì)量不斷提升。業(yè)務布局方面，近5年來，以中央企業(yè)為代表的國有企業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模逐年上升，年均增速超過20%，80%的投資集中在新一代信息技術(shù)、新能源、高端裝備制造業(yè)等領域。創(chuàng)新實力方面，2012-2021年中央企業(yè)累計投入研發(fā)經(jīng)費6.2萬億元，超過全國1/3，年均增速超過10%，持續(xù)攻克關鍵核心技術(shù)，極大地夯實了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎。發(fā)展質(zhì)量方面，依托混合所有制改革逐漸建立靈活市場化機制，2020年來中央企業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入占比達到35%以上，上市公司貢獻了央企系統(tǒng)約66.5%的營業(yè)收入和77.9%的利潤總額。
二、中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的困難
科技成果轉(zhuǎn)化是覆蓋研發(fā)到應用全周期的系統(tǒng)工程。近年來，隨著中央企業(yè)研發(fā)投入的不斷增長，中央企業(yè)專利等科技成果的數(shù)量顯著增多，對中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率和能力提出了更高要求。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，不少央企及其二級單位反映，科技成果轉(zhuǎn)化及應用不足、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)合不夠緊密已經(jīng)成為當前中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作面臨的最突出的問題。
（一）部分中央企業(yè)對成果轉(zhuǎn)化支持政策的執(zhí)行不到位、積極性不高，成果轉(zhuǎn)化存在體制機制上的“堵點”。由于科技成果轉(zhuǎn)化政策實施門檻較高、細則不夠明確、轉(zhuǎn)化激勵受工資總額限制等多方面原因，科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策作用尚未充分發(fā)揮。不少中央企業(yè)在審計巡視、業(yè)績考核、選人用人等方面未嵌入相應容錯試錯機制，創(chuàng)新成果應用存在后顧之憂?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作涉及科技管理、財務、金融、人才等多個領域，部分中央企業(yè)缺少執(zhí)行轉(zhuǎn)化明確的標準與依據(jù)，導致科技成果轉(zhuǎn)化過程中的部門協(xié)同效率不高，影響了成果轉(zhuǎn)化成效。
（二）部分央企科技成果轉(zhuǎn)化鏈條不貫通，科技成果轉(zhuǎn)化面臨成果質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化渠道單一、中試驗證不足等難點，成果轉(zhuǎn)化應用成效仍有較大差距。央企外部高價值、匹配需求的成果較少，成熟度不高、適用性有限，轉(zhuǎn)化比例最高的是內(nèi)部單位之間的轉(zhuǎn)化。在中試驗證環(huán)節(jié)，第三方試驗驗證和認證能力尚不完善，中試平臺資源不足，缺少行業(yè)公認的驗證結(jié)果支撐，導致用戶“不敢用”“不愿用”自主創(chuàng)新產(chǎn)品。在市場推廣環(huán)節(jié)，首臺套產(chǎn)品推廣成本高、市場競爭力不強、試點應用場景有限，科技成果轉(zhuǎn)化缺乏渠道，對市場需求信息掌握不夠。
（三）部分中央企業(yè)培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的力度和成效有待提升，成果轉(zhuǎn)化的需求牽引能力需增強。部分企業(yè)利用資源優(yōu)勢投資發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時，缺少對新興產(chǎn)業(yè)特點趨勢及進退策略等方面的精準研判和系統(tǒng)謀劃，容易產(chǎn)生同質(zhì)業(yè)務過剩、技術(shù)含量不足、不可持續(xù)發(fā)展的問題。對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的管理仍然存在不利于各種要素充分流動的制約因素，內(nèi)部管理層級多、決策流程長、信息傳遞慢、自主權(quán)限少等問題依然不同程度存在，影響了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場化發(fā)展水平。部分企業(yè)尚未樹立以客戶為中心的經(jīng)營發(fā)展理念，市場競爭文化氛圍還未形成，部分業(yè)務缺少“護城河”技術(shù)與商業(yè)模式，不能有效支撐新業(yè)務孵化培育需求。
（四）國有資本在科技創(chuàng)新領域的優(yōu)勢發(fā)揮不足，尚未形成以資本為紐帶的產(chǎn)學研用創(chuàng)新融合良好生態(tài)。目前，國有資本通過設立資本投資、運營平臺企業(yè)，科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基金等方式，布局了大量科技型企業(yè)，但在基礎性、長期性技術(shù)，跨領域、跨行業(yè)、跨學科聯(lián)合創(chuàng)新方面，資本布局投入的積極性不高。一方面，跨領域、跨行業(yè)的交叉融合創(chuàng)新成為主要方向，但企業(yè)往往難以清晰界定跨領域融合創(chuàng)新是否符合其主責主業(yè)的要求，為避免風險而抑制了國有資本對融合創(chuàng)新的支持力度。另一方面，面對長周期的基礎型、原創(chuàng)型科研與技術(shù)研發(fā)時，由于在企業(yè)負責人任期內(nèi)極有可能不產(chǎn)出突破性成果，使得在長周期的科技創(chuàng)新布局上缺乏長久戰(zhàn)略定力。
三、中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的有關建議
針對科技成果轉(zhuǎn)化存在的困難，中央企業(yè)應把打通成果轉(zhuǎn)化體制機制堵點和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為重要的著力點，同時充分發(fā)揮國有資本優(yōu)勢，促進跨領域、跨行業(yè)產(chǎn)學研融合創(chuàng)新，拓展科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的載體和渠道，推動更多科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。
（一）強化政策配套與激勵保障，切實打通成果轉(zhuǎn)化鏈條，促進形成科技成果“敢轉(zhuǎn)化”“想轉(zhuǎn)化”“會轉(zhuǎn)化”“好轉(zhuǎn)化”的良好局面。明確科技成果轉(zhuǎn)化免責的條件、實施流程和標準等內(nèi)容，制定成果轉(zhuǎn)化免責的實施準則及細化清單，并增強與審計巡視等監(jiān)督方式的融合聯(lián)動，解除中央企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的后顧之憂。加快建立實施成果轉(zhuǎn)化收益分享機制，特別是對于科技成果在央企集團重大工程、產(chǎn)業(yè)鏈上下游或國際科技合作中實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的，客觀精準評價科技成果的價值貢獻，按照貢獻給予科研骨干人員與成果轉(zhuǎn)化人員更大力度的激勵。建立或完善已有科技成果轉(zhuǎn)化服務平臺功能，切實發(fā)揮在需求對接、政策解讀、操作指引等方面的作用。設立獨立的科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)技術(shù)崗位或?qū)Ｂ毴藛T，培育精通技術(shù)、法律、管理等領域的復合型科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍，建立中央企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化人才崗位管理和考核評價制度。
（二）強化資源投入和供需對接，夯實中央企業(yè)成果轉(zhuǎn)化基礎支撐，切實提升中央企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的能力。加強試驗驗證能力建設、加大對成果孵化環(huán)節(jié)的資金及政策扶持，推動組建重大技術(shù)裝備中試驗證平臺。加強首臺套裝備質(zhì)量認證體系和標準化建設，由第三方權(quán)威機構(gòu)開展產(chǎn)品質(zhì)量認證，為用戶提供首臺套技術(shù)信息和質(zhì)量保證。深化企業(yè)牽頭的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制，提升高校、科研院所成果的應用導向。建立或完善已有科技成果轉(zhuǎn)化服務平臺功能，切實發(fā)揮在需求對接、政策解讀、操作指引等方面的作用。加強科技金融支持，研究設立成果推廣專項基金，密切創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈結(jié)合，為成果落地應用提供專項資金支持。
（三）立足產(chǎn)業(yè)生命周期，堅持長遠投資、可持續(xù)發(fā)展，著力提升中央企業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場化經(jīng)營能力、自主創(chuàng)新能力，培育科技成果轉(zhuǎn)化的堅實載體。協(xié)同好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與打造原創(chuàng)技術(shù)策源地、建設產(chǎn)業(yè)鏈鏈長等行動部署，在相關領域加強關鍵核心技術(shù)攻關任務的謀劃并給予持續(xù)資金支持，依托國有企業(yè)強大的需求牽引作用加快科技成果產(chǎn)業(yè)化應用，形成技術(shù)迭代升級與業(yè)務核心競爭力提升的良性循環(huán)。用好國有企業(yè)對外平臺、商業(yè)聯(lián)盟等合作渠道，持續(xù)拓展外部生態(tài)合作，圍繞客戶需求，聯(lián)合外部專業(yè)力量提供細分領域配套產(chǎn)品服務，探索商業(yè)模式創(chuàng)新，完善客戶解決方案，打造標桿示范項目，借助外部資源，共同推動關鍵技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)，為業(yè)務持續(xù)發(fā)展注入動力。深入落實國資國企改革行動關于授權(quán)放權(quán)、“三項制度”改革的有關要求，對于項目投資、股權(quán)投資、業(yè)務退出等經(jīng)營決策事項建立“白名單”，在從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化企業(yè)全面實行人員市場化管理，大力實施聘任制和職業(yè)經(jīng)理人制度。
（四）持續(xù)優(yōu)化國有資本的跨領域、跨企業(yè)流動機制，發(fā)揮資本紐帶作用構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進更多科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。優(yōu)化國有資本在科技創(chuàng)新活動中的投入機制，在充分研判行業(yè)發(fā)展趨勢和技術(shù)方向的基礎上，將研發(fā)經(jīng)費合理分配至關鍵的技術(shù)領域，尤其加強對基礎性、前瞻性科技創(chuàng)新的投入力度，注意根據(jù)整體戰(zhàn)略布局，統(tǒng)籌支持好不同發(fā)展階段的技術(shù)研發(fā)需求，確?？萍汲晒邆滢D(zhuǎn)化條件。在健全新型舉國體制中進一步強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，以協(xié)同創(chuàng)新、設立國家專項基金等為抓手，更大力度推動國有資本跨行業(yè)、跨企業(yè)流動，依托產(chǎn)業(yè)龍頭央企，聯(lián)合民營企業(yè)、科研院所、高等院校等打造創(chuàng)新聯(lián)合體，健全跨領域、跨行業(yè)、跨學科聯(lián)合創(chuàng)新機制，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資本鏈人才鏈的深度融合。持續(xù)完善年度考核加分、研發(fā)費用視同利潤加回、資本金注入、工資總額單列等一攬子支持國有企業(yè)創(chuàng)新的考核政策，深入探索對承擔長期性科技攻關、產(chǎn)業(yè)培育任務的國有企業(yè)負責人，制定遞延式考核機制、階段性專項考核目標和特殊的任期制安排，以此激勵國有企業(yè)負責人更好把握需要國有資本長期投入的項目。
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