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《河北省企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金管理辦法》發(fā)布
來源： 南皮縣中小企業(yè)公共服務(wù)平臺
作者：南皮縣產(chǎn)學(xué)研科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心
日期：
2019-01-20
冀金監(jiān)字〔2019〕1號
各市（含定州、辛集市）地方金融監(jiān)管局（金融辦），雄安新區(qū)管委會改發(fā)局，省有關(guān)部門：
《河北省企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
河北省地方金融監(jiān)督管理局
河北省金融工作辦公室
河北省財政廳
2019年1月7日
河北省企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為鼓勵我省企業(yè)掛牌上市融資，規(guī)范財政資金管理，提高資金使用效益，防范資金使用風(fēng)險，根據(jù)《中共河北省委辦公廳河北省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于改革財政資金使用管理的若干意見〉的通知》（冀辦發(fā)〔2016〕54號），制定本辦法。
第二條 本辦法所稱河北省財政支持企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金（以下簡稱“資金”），是指由省財政預(yù)算安排，用于支持我省企業(yè)掛牌上市融資的資金。
第三條 資金的申請和使用，遵循公開透明、公平合理、科學(xué)監(jiān)管的原則。
第二章 獎勵條件和標(biāo)準(zhǔn)
第四條 每年省級財政安排不超過1億元資金對我省符合條件的掛牌上市企業(yè)給予一次性獎勵，對首次實(shí)現(xiàn)直接融資的掛牌企業(yè)按融資額一定比例給予獎勵，支持我省企業(yè)到境內(nèi)外多層次資本市場掛牌上市融資。
第五條 申請企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：
（一）在河北省區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊和稅務(wù)登記；
（二）2018—2020年度在境內(nèi)滬深交易所主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板上市；境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市；全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱為“新三板”）掛牌；石家莊股權(quán)交易所主板掛牌。
第六條 對符合條件的掛牌上市企業(yè)按下列標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵：
（一）對擬在滬、深交易所主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板上市，并經(jīng)河北證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收合格的企業(yè)，一次性獎勵100萬元；對完成首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)，再一次性獎勵200萬元。
（二）對擬在境外主板、創(chuàng)業(yè)板上市，并經(jīng)境外證券交易所管理機(jī)構(gòu)正式受理申請材料的企業(yè)，一次性獎勵100萬元；對完成首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)，再一次性獎勵200萬元。
（三）對將外地上市公司遷至我省，或通過借殼上市并將殼公司注冊地遷至我省的，視同境內(nèi)外首發(fā)上市，給予一次性獎勵300萬元。遷至雄安新區(qū)的掛牌上市企業(yè)獎勵政策另行制定。
（四）對在“新三板”掛牌的企業(yè)，一次性獎勵50萬元；對其掛牌1年內(nèi)的首次融資額，按照不超過1‰的比例進(jìn)行融資獎勵，融資獎勵金額每家企業(yè)不超過100萬元。
（五）對在石交所主板掛牌的企業(yè)，一次性獎勵10萬元；對其掛捭1年內(nèi)的首次融資額，按照不逋過1‰的比例進(jìn)行融資獎勵，融資獎勵金額每家企業(yè)不超過100萬元。
（六）對轉(zhuǎn)入高層次板塊的企業(yè)，按照新轉(zhuǎn)入層次獎勵標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足差額。
第三章 獎勵資金的申請、審核和撥付
第七條 符合條件的企業(yè)應(yīng)向企業(yè)注冊地所在市（含定州、辛集市）地方金融監(jiān)管局（金融辦）提交以下申報材料：
（一）河北省企業(yè)掛牌上市融資獎勵資金申請表（見附表）；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（三）證券簡稱和證券代碼證明文件復(fù)印件；
（四）在境內(nèi)上市企業(yè)還需提供：河北證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收合格證明文件、證券交易所同意股份公司上市有關(guān)文件的復(fù)印件；
（五）在境外上市企業(yè)還需提供：證券交易所受理企業(yè)申報材料的證明文件、證券交易所同意股份公司上市的函件復(fù)印件或證明股份公司上市的其他文件；
（六）在“新三板”掛牌企業(yè)還需提供：《關(guān)于股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告》的復(fù)印件；
（七）在石家莊股權(quán)交易所主板掛牌企業(yè)還需提供：《石家莊股權(quán)交易所掛牌證書（副本）》復(fù)印件；
（八）完成掛牌后首次直接融資的企業(yè)還需提供其直接融資交易場所提供的相關(guān)文件復(fù)印件。
第八條 獎勵資金申報方式。
一次性獎勵資金申報。符合獎勵條件的企業(yè)于每年2月底前向各市（含定州、辛集市）地方金融監(jiān)管局（金融辦）申報上一年度掛牌上市一次性獎勵資金。各市（含定州、辛集市）地方金融監(jiān)管局（金融辦）對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報資格、申報材料進(jìn)行審查匯總，在10個工作日內(nèi)出具審核意見，連同企業(yè)申報材料一并報省地方金融監(jiān)管局（省金融辦）。省地方金融監(jiān)管局（省金融辦）對各市申報的材料進(jìn)行審核認(rèn)定并按照國庫集中支付有關(guān)規(guī)定撥付資金。
首次融資獎勵資金申報。符合掛牌企業(yè)首次融資獎勵條件的企業(yè)于每年10月10日前向各市（含定州、辛集市）地方金融監(jiān)管局（金融辦）申報上一年度掛牌企業(yè)截至本年度9月30日的首次融資獎勵資金。各市（含定州、辛集市）地方金融監(jiān)管局（金融辦）對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的申報資格、申報材料進(jìn)行審查匯總，在5個工作日內(nèi)出具審核意見，連同企業(yè)申報材料一并報省地方金融監(jiān)管局（省金融辦）。省地方金融監(jiān)管局（省金融辦）對各市申報的材料進(jìn)行審核認(rèn)定，并視當(dāng)年一次性獎勵資金支付情況和首次直接融資獎勵申報情況，確定對上一年度掛牌企業(yè)首次融資獎勵比例，按照國庫集中支付有關(guān)規(guī)定撥付資金。
上一年度掛牌企業(yè)10月到12月實(shí)現(xiàn)直接融資的獎勵資金于下一年度申報。2020年掛牌企業(yè)于2021年9月30日以后實(shí)現(xiàn)的首次直接融資，不適用本辦法。
第四章 資金的績效預(yù)算管理
第九條 資金的績效目標(biāo)。發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)支持作用，鼓勵我省企業(yè)掛牌上市，拓寬融資渠道。
第十條 資金的績效指標(biāo)根據(jù)項目目標(biāo)設(shè)置，確定績效指標(biāo)的目標(biāo)值?？冃е笜?biāo)主要包括資金管理指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)和效果指標(biāo)。
第十一條 根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》和有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)資金績效預(yù)算管理，開展績效評價?？冃гu價結(jié)果作為編制下年度預(yù)算的參考。
第五章 資金的監(jiān)督和管理
第十二條 各相關(guān)部門、企業(yè)分別履行以下職責(zé)：
相關(guān)企業(yè)應(yīng)對其報送申報材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)并承擔(dān)主體責(zé)任，按規(guī)定程序申報和使用財政資金。若發(fā)現(xiàn)有編制虛假材料騙取專項資金的，將追回相應(yīng)資金，并按照國務(wù)院《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）等有關(guān)法律法規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
各市（含定州、辛集市）地方金融監(jiān)管局（金融辦）要對各掛牌上市企業(yè)申報的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和材料認(rèn)真審核，嚴(yán)格把關(guān)，并對上報數(shù)據(jù)和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
省地方金融監(jiān)管局（省金融辦）負(fù)責(zé)申報材料的審核，并對其使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評價。
省財政廳負(fù)責(zé)安排資金列入下年度部門預(yù)算，并按國庫集中支付有關(guān)規(guī)定下達(dá)用款額度。
第十三條 資金的使用和管理，接受同級審計部門的檢查。
第六章 附 則
第十四條 本辦法由省地方金融監(jiān)管局（省金融辦）、省財政廳負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。
第十六條 《河北省企業(yè)掛牌上市獎勵資金管理辦法》（冀財金〔2015〕32號）同時廢止。
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